Conflicto de Interés

Conflicto de Interés

ICM Capital reconoce que existe el riesgo de que en determinadas circunstancias, los Directores (incluyendo directores no ejecutivos), empleados, socios, consultores o cualquier otra persona directa o indirectamente relacionada con ICM Capital podrá tener intereses, financieros o de otro tipo, y los beneficios pueden estar en conflicto con los mejores intereses de los clientes y, como consecuencia, pueden dañar los intereses de los clientes. Esto se conoce como conflictos de intereses.

Para prevenir y reducir al mínimo el riesgo de conflictos de intereses, ICM Capital ha adoptado una serie de sistemas, procedimientos y controles que incluyen:

  1. Requisitos para transar cuenta personal para todos los empleados, incluidos los directivos, socios, consultores y su familia inmediata en relación con sus propias inversiones.
  2. Restricción en el flujo de la información entre las diferentes unidades de negocio de ICM Capital.
  3. Restricciones en lo que se refiere a los datos de acceso que se almacenan electrónicamente o en forma impresa.
  4. Restricciones en la divulgación  de las apuestas y la información comercial.
  5. Restricciones en la aceptación de regalos e incentivos y la recepción de ciertos beneficios aplicables a todos los empleados, incluidos los directivos, socios, consultores y su familia inmediata.
  6. Aplicación de la segregación de funciones que, si se realizan por la misma persona, aumentaría el riesgo de conflictos de intereses.
  7. Aplicación de la "prueba de entrada y ajuste" antes de aceptar nuevos empleados, asociados y consultores.
  8. Revisión por el directorio de los posibles conflictos de intereses entre los socios externos de ICM Capital.
  9. Promoción de la "denuncia de irregularidades" (revelación de posibles actividades conflictivas) por los empleados de ICM Capital.
  10. Provisión de "campañas de sensibilización" para alertar a los empleados de ICM Capital del riesgo de conflictos de intereses.
  11. Divulgación inmediata a los clientes de posibles conflictos de intereses, si ICM Capital tiene conocimiento de cualquiera de ellos.

 

Las preguntas relacionadas con los conflictos de interés deberán dirigirse a:

Jefe de Cumplimiento
Dauntsey House,
4B Frederick's Place, Londres,
EC2R 8AB, Reino Unido
 
T: +44 207 634 9770
F: +44 207 516 9137
compliance@icmcapital.co.uk

 

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