利益沖突——網站更新

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ICM Capital英國艾森會采取一切適當的步驟以明確利益沖突。原則8要求公司公平地預防或管理利益冲突。本公司將采取一切适当步骤,以明確、防止或管理以下情況可能存在的利益冲突:

  1. ICM Capital英国艾森或任何与公司有关的人和客户之间产生利益冲突;或
  2. 客户和客户之间产生利益冲突。

披露具体的利益冲突是最終辦法,此方法仅在ICM Capital英國艾森组织和行政安排确立的情况下使用,用以合理預防或管理不確定的利益沖突,防止出現損害客戶利益的風險。

ICM Capital英國艾森的所有工作人员都有责任明確所有可能对客户利益造成重大损害的冲突。在明確冲突时,高级管理人员必须至少考虑到公司或其他相关人员:

  1. 有可能以客户的利益为代价而获得经济利益或避免财务损失;
  2. 同提供給客戶的服務或者代表客戶進行交易的結果存在利害關系,而這種利害關系與客戶的利益存在沖突;
  3. 在財務或其他動機誘導下去支持另一客户利益;
  4. 执行与客户相同的业务;
  5. 從客戶以外的人接受或者將接受涉及客戶服務的利益,而這不是該服務的標准傭金或費用。

为明確、预防和/或管理利益冲突风险,ICM Capital英國艾森采用了若干系统、程序和控制措施,包括:

  1. 个人帐户拒絕所有雇员的開戶要求,包括董事、合伙人、顾问及他们的直系亲属在其投资上的要求。
  2. 对ICM Capital英國艾森不同业务单位之间信息流动的限制。
  3. 以电子方式或硬拷贝形式储存的数据存取有所限制。
  4. 限制投注和交易信息的传播。
  5. 对礼品、奖励以及适用于所有雇员的某些福利的限制,包括董事、同事、顾问及其直系亲属。
  6. 实行职能分离,如果由同一人履行職能,就会增加利益冲突的风险。
  7. 在接收新员工、經紀人和投資顾问前進行“適應性测试”。
  8. 由董事会对ICM Capital英國艾森外部合伙人之间潜在的利益冲突进行审查。
  9. 鼓勵ICM Capital英國艾森的员工相互之間“揭发”(披露潜在冲突活动)。
  10. 采取“宣傳活動”,提醒ICM Capital英國艾森的员工重視利益冲突风险。
  11. 作為ICM Capital英國艾森内部政策的一部分,在任何存在利益冲突或潜在冲突懷疑的情況下,需及時通知合规專員。
  12. 及時向客户披露无法防止的利益冲突,详细说明利益冲突的一般性质或根源,以及 ICM Capital英國艾森為减轻这些风险采取的措施。
  13. 對於ICM Capital英國艾森或代表ICM Capital英國艾森进行的各種各樣的服务或活动,其中出現或可能會出現一个或多个客户利益遭受重大损害的利益冲突的情況,相關記錄將會被保存(5年期)。

 

若出現有关利益冲突的问题可聯系:

合规主管
Dauntsey House,
4B Frederick's Place, London, 
EC2R 8AB, United Kingdom
電話: +44 207 634 9770
傳真: +44 207 516 9137
compliance@icmcapital.co.uk

外匯以及差價合約等杠杆類金融產品具有高風險,請勿在完全瞭解產品屬性及所帶來的風險前開始交易。 阅读更多
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