利益冲突——网站更新

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ICM Capital英国艾森会采取一切适当的步骤以明确利益冲突。原则8要求公司公平地预防或管理利益冲突。本公司将采取一切适当步骤,以明确、防止或管理以下情况可能存在的利益冲突:

  1. ICM Capital英国艾森或任何与公司有关的人和客户之间产生利益冲突;或
  2. 客户和客户之间产生利益冲突。

披露具体的利益冲突是最终办法,此方法仅在ICM Capital英国艾森组织和行政安排确立的情况下使用,用以合理预防或管理不确定的利益冲突,防止出现损害客户利益的风险。

ICM Capital英国艾森的所有工作人员都有责任明确所有可能对客户利益造成重大损害的冲突。在明确冲突时,高级管理人员必须至少考虑到公司或其他相关人员:

  1. 有可能以客户的利益为代价而获得经济利益或避免财务损失;
  2. 同提供给客户的服务或者代表客户进行交易的结果存在利害关系,而这种利害关系与客户的利益存在冲突;
  3. 在财务或其他动机诱导下去支持另一客户利益;
  4. 执行与客户相同的业务;
  5. 从客户以外的人接受或者将接受涉及客户服务的利益,而这不是该服务的标准佣金或费用。

为明确、预防和/或管理利益冲突风险,ICM Capital英国艾森采用了若干系统、程序和控制措施,包括:

  1. 个人帐户拒绝所有雇员的开户要求,包括董事、合伙人、顾问及他们的直系亲属在其投资上的要求。
  2. 对ICM Capital英国艾森不同业务单位之间信息流动的限制。
  3. 以电子方式或硬拷贝形式储存的数据存取有所限制。
  4. 限制投注和交易信息的传播。
  5. 对礼品、奖励以及适用于所有雇员的某些福利的限制,包括董事、同事、顾问及其直系亲属。
  6. 实行职能分离,如果由同一人履行职能,就会增加利益冲突的风险。
  7. 在接收新员工、经纪人和投资顾问前进行“适应性测试”。
  8. 由董事会对ICM Capital英国艾森外部合伙人之间潜在的利益冲突进行审查。
  9. 鼓励ICM Capital英国艾森的员工相互之间“揭发”(披露潜在冲突活动)。
  10. 采取“宣传活动”,提醒ICM Capital英国艾森的员工重视利益冲突风险。
  11. 作为ICM Capital英国艾森内部政策的一部分,在任何存在利益冲突或潜在冲突怀疑的情况下,需及时通知合规专员。
  12. 及时向客户披露无法防止的利益冲突,详细说明利益冲突的一般性质或根源,以及 ICM Capital英国艾森为减轻这些风险采取的措施。
  13. 对于ICM Capital英国艾森或代表ICM Capital英国艾森进行的各种各样的服务或活动,其中出现或可能会出现一个或多个客户利益遭受重大损害的利益冲突的情况,相关记录将会被保存(5年期)。

 

若出现有关利益冲突的问题可联系:

合规主管
Dauntsey House,
4B Frederick's Place, London, 
EC2R 8AB, United Kingdom
电话: +44 207 634 9770
传真: +44 207 516 9137
compliance@icmcapital.co.uk

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